自然資源部辦公廳關(guān)于征求《地質(zhì)勘查活動事中事后監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》意見的函

各省、自治區(qū)、直轄市自然資源主管部門，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團自然資源主管部門，中國地質(zhì)調(diào)查局及部其他直屬單位，中國石油天然氣集團有限公司、中國石油化工集團有限公司，中國海洋石油集團有限公司、中聯(lián)煤層氣有限責任公司、陜西延長石油（集團）有限責任公司，部有關(guān)司局，其他有關(guān)單位：

為加強地質(zhì)勘查活動事中事后監(jiān)督管理，推動行業(yè)誠信自律，促進行業(yè)健康發(fā)展，我部起草了有關(guān)管理辦法，并于2019年6月4日發(fā)函廣泛征求各級自然資源主管部門和社會各界意見（自然資辦函〔2019〕956號）。經(jīng)匯總分析，并修改完善，現(xiàn)再次送你單位書面征求意見。請于11月30日前將意見返回部地質(zhì)勘查管理司。

聯(lián)系人：董大嘯 王華兵 

010-66557109（電話），010-66558542（傳真）

地 址：北京市西城區(qū)阜內(nèi)大街64號自然資源部地質(zhì) 勘查管理司

郵 編：100812

自然資源部辦公廳

2019年11月4日

附件  :

1. 地質(zhì)勘查活動事中事后監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）.doc

2. 起草說明.doc

附件1、2全文如下：

附件1

地質(zhì)勘查活動事中事后監(jiān)督管理辦法

（征求意見稿）

第一章  總則

第一條【目的依據(jù)】 為貫徹落實黨中央、國務(wù)院“放管服”改革要求，加強地質(zhì)勘查活動事中事后監(jiān)督管理，促進地質(zhì)勘查行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》（國發(fā)〔2019〕18號）等相關(guān)文件，制定本辦法。

第二條【監(jiān)管對象】  在中華人民共和國境內(nèi)以及我國管轄的其他海域從事地質(zhì)勘查活動的企業(yè)法人、事業(yè)單位法人和其他組織（以下統(tǒng)稱地質(zhì)勘查單位），必須遵守本辦法。

第三條【勘查活動】  地質(zhì)勘查活動是指為滿足經(jīng)濟社會發(fā)展中的資源供給、環(huán)境保護、防災(zāi)減災(zāi)以及其他生產(chǎn)生活需要，運用地球科學理論和相關(guān)技術(shù)、方法、手段，對客觀地質(zhì)體或礦產(chǎn)資源進行調(diào)查、勘查、監(jiān)測、測試、評價、科學研究及相關(guān)的技術(shù)服務(wù)等行為或過程。

第四條【監(jiān)管原則】  地質(zhì)勘查活動事中事后監(jiān)督管理應(yīng)當遵循職責法定、信用約束、協(xié)同監(jiān)管、社會共治的原則，依法依規(guī)運用專項檢查、聯(lián)合檢查等手段，構(gòu)建地質(zhì)勘查單位及行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會共治格局。

第二章  監(jiān)管職責

第五條【部級職責】  自然資源部承擔以下職責：

（一）組織開展全國地質(zhì)勘查活動的監(jiān)督管理工作；

（二）統(tǒng)一建設(shè)全國地質(zhì)勘查行業(yè)監(jiān)管服務(wù)平臺（以下簡稱監(jiān)管平臺）；

（三）制定、修訂地質(zhì)勘查國家和行業(yè)標準規(guī)范；

（四）指導省級自然資源主管部門開展相關(guān)監(jiān)督管理工作。

第六條【地方職責】  省、自治區(qū)、直轄市自然資源主管部門承擔以下職責：

（一）組織實施本行政區(qū)域內(nèi)地質(zhì)勘查活動的監(jiān)督管理工作；

（二）組織本行政區(qū)域內(nèi)地質(zhì)勘查單位的信息填報公示工作，全面掌握本行政區(qū)域內(nèi)地質(zhì)勘查單位基本情況；

（三）制定、修訂地質(zhì)勘查地方標準規(guī)范；

（四）日常管理地質(zhì)勘查活動異常名錄和黑名單；

（五）調(diào)查處理本行政區(qū)域內(nèi)地質(zhì)勘查單位投訴舉報事項。

市、縣級自然資源主管部門協(xié)助上級自然資源主管部門開展本行政區(qū)域內(nèi)地質(zhì)勘查活動的監(jiān)督管理工作。

第七條【單位自律】  地質(zhì)勘查單位應(yīng)遵紀守法、誠實守信，開展以下自律管理：

（一）承擔地質(zhì)勘查活動主體責任，按照標準規(guī)范開展地質(zhì)勘查活動；

（二）嚴格履行勘查合同，兌現(xiàn)承擔任務(wù)和承諾；

（三）按要求填報公示信息，及時報送地質(zhì)勘查成果及單位情況；

（四）配合自然資源主管部門的監(jiān)督檢查。

第八條【協(xié)會自律】  地質(zhì)勘查行業(yè)學會協(xié)會依照章程對會員單位進行自律管理，開展會員單位信用評價等工作，健全會員單位信用檔案，懲戒失信會員，推動并完善行業(yè)信用體系建設(shè)。

第九條【社會監(jiān)督】  公民、法人或者其他社會組織對于地質(zhì)勘查單位的地質(zhì)勘查活動違法違規(guī)、不符合標準規(guī)范等失信行為，可通過監(jiān)管平臺進行投訴舉報。

第三章  監(jiān)督檢查

第十條【設(shè)立平臺】  自然資源部、省級自然資源主管部門在門戶網(wǎng)站設(shè)立“全國地質(zhì)勘查行業(yè)監(jiān)管服務(wù)平臺”專欄，依法歸集共享地質(zhì)勘查單位信息和地質(zhì)勘查活動監(jiān)管信息。

第十一條【公示信息】  地質(zhì)勘查單位應(yīng)在監(jiān)管平臺填報公示本單位基本信息和地質(zhì)勘查活動信息，信息應(yīng)當真實、有效，每年更新不少于1次。

填報公示內(nèi)容不得涉及公共安全、國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。

第十二條【建立兩庫】  自然資源部、省級自然資源主管部門應(yīng)建立健全地質(zhì)勘查活動監(jiān)督檢查對象名錄庫和監(jiān)督檢查人員名錄庫。監(jiān)督檢查對象名錄庫由監(jiān)管平臺公示的地質(zhì)勘查單位組成。監(jiān)督檢查人員名錄庫由相關(guān)的行政管理人員、具有行政執(zhí)法資格或受行政委托實施監(jiān)管業(yè)務(wù)的工作人員，以及有關(guān)專家組成。

第十三條【檢查要求】  自然資源部、省級自然資源主管部門應(yīng)當隨機抽取檢查對象、隨機選派監(jiān)督檢查人員，及時公開檢查情況和檢查結(jié)果。檢查人員與被檢查單位或者檢查事項有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當回避。檢查人員要按照要求如實記錄、歸集監(jiān)督抽查全過程情況。

每年監(jiān)督抽查比例不低于檢查對象名錄庫總數(shù)的5%，每組抽取監(jiān)督檢查人員不少于3人。自抽查結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，將抽查結(jié)果在監(jiān)管平臺公示。

第十四條【檢查內(nèi)容】  自然資源部、省級自然資源主管部門對地質(zhì)勘查單位以下內(nèi)容開展監(jiān)督檢查：

（一）公示信息的真實性、有效性；

（二）地質(zhì)勘查活動是否存在違法違規(guī)、不符合標準規(guī)范情況；

（三）地質(zhì)勘查活動履約情況；

（四）投訴舉報事項。

第十五條【專項檢查】  自然資源部、省級自然資源主管部門對地質(zhì)勘查活動存在的突出性苗頭性問題，開展有針對性的專項檢查。針對投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的問題，及時核查和處理。

第十六條【聯(lián)合抽查】  自然資源部、省級自然資源主管部門探索建立地質(zhì)勘查活動監(jiān)管與市場監(jiān)管等相關(guān)部門聯(lián)合抽查機制，提升監(jiān)管效能，減少對地質(zhì)勘查單位正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的干預(yù)。

第四章  信用懲戒

第十七條【異常名錄列入】  地質(zhì)勘查單位有下列情形之一的，自然資源部、省級自然資源主管部門應(yīng)當在核實后20個工作日內(nèi)作出將其列入異常名錄的決定，通過監(jiān)管平臺公示，并責令其限期整改，履行相關(guān)義務(wù)。

（一）公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假的；

（二）地質(zhì)勘查活動不符合標準規(guī)范的；

（三）未按照約定履行地質(zhì)勘查合同或地質(zhì)勘查任務(wù)的；

（四）拒絕和阻礙自然資源主管部門監(jiān)督檢查的。

第十八條【異常名錄移出】  地質(zhì)勘查單位被列入異常名錄之日起3年內(nèi)，按要求整改到位或已履行相關(guān)義務(wù)的，可及時向作出處理的自然資源主管部門提出核實申請。自然資源主管部門在收到核實申請后20個工作日內(nèi)進行核實，在核實之日起20個工作日內(nèi)，作出是否將其移出異常名錄的決定，并在監(jiān)管平臺公示。

第十九條【黑名單列入】  地質(zhì)勘查單位有下列情形之一的，自然資源主管部門應(yīng)當在核實后20個工作日內(nèi)作出將其列入黑名單的決定，通過監(jiān)管平臺公示。

（一）被列入異常名錄滿3年仍未按規(guī)定進行整改或履行相關(guān)義務(wù)的；

（二）地質(zhì)勘查活動違法違規(guī)或不符合標準規(guī)范，造成嚴重后果的；

（三）未在監(jiān)管平臺填報公示信息從事地質(zhì)勘查活動的。

第二十條【黑名單移出】  地質(zhì)勘查單位被列入黑名單之日起滿3年未再發(fā)生第十七條、第十九條規(guī)定情形的，可向作出處理的自然資源主管部門提出核實申請。自然資源主管部門在收到核實申請后20個工作日內(nèi)進行核實，在核實之日起20個工作日，作出將其移出黑名單的決定，并在監(jiān)管平臺公示。

第二十一條【跟蹤檢查】  自然資源主管部門對被列入異常名錄期間的地質(zhì)勘查單位，每年實地檢查至少1次；對被列入黑名單期間的地質(zhì)勘查單位，每年實地檢查至少2次。

第二十二條【申訴復(fù)議】  地質(zhì)勘查單位對被列入異常名錄或黑名單有異議的，可以自公示之日起20日內(nèi)通過監(jiān)管平臺向作出決定的自然資源主管部門提出申訴并提交相關(guān)證明材料。自然資源主管部門應(yīng)當在核實情況后的20個工作日內(nèi)，將核實結(jié)果書面告知申請人；經(jīng)核實存在錯誤的，應(yīng)當及時予以更正，并在監(jiān)管平臺公示。

地質(zhì)勘查單位認為自然資源主管部門在監(jiān)督管理中的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第二十三條【信用信息使用】  自然資源主管部門建立信用信息使用制度，在與地質(zhì)勘查活動相關(guān)的行政管理、財政資金安排使用、授予榮譽獎勵等工作中，應(yīng)查詢地質(zhì)勘查單位信用信息，作為管理決策的重要考量因素。對被列入異常名錄期間的地質(zhì)勘查單位應(yīng)依法予以限制；對被列入黑名單期間的地質(zhì)勘查單位應(yīng)依法予以禁入。

第二十四條【聯(lián)合懲戒】  發(fā)揮自然資源主管部門門戶網(wǎng)站、行業(yè)報刊及新媒體的作用，加大對失信者曝光力度，形成輿論壓力和道德約束。加強與國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站、國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)的信息共享，及時推送列入黑名單的地質(zhì)勘查單位及其法定代表人、技術(shù)負責人等信息。

第五章  附則

第二十五條【保障措施】  自然資源主管部門應(yīng)為監(jiān)督管理工作提供必要的財政經(jīng)費保障，加強監(jiān)督管理能力建設(shè)，強化業(yè)務(wù)培訓，提高監(jiān)督管理隊伍政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力，健全依法履職、盡職免責的保障機制。

第二十六條【年度報告】  省級自然資源主管部門可結(jié)合實際制定實施細則，合理安排監(jiān)督檢查時間、頻次和抽查比例。每年4月底前，向自然資源部報送本行政區(qū)上一年度地質(zhì)勘查活動監(jiān)督管理工作報告。

第二十七條【解釋部門】  本辦法由自然資源部負責解釋。

第二十八條【實施時間】  本辦法自2019年×月×日起實施。

-END-

附件2

起草說明

一、起草目的、依據(jù)、必要性及過程

根據(jù)黨中央、國務(wù)院深化“放管服”改革、加快政府職能轉(zhuǎn)變工作部署，2017年9月22日，《國務(wù)院關(guān)于取消一批行政許可事項的決定》（國發(fā)〔2017〕46號）取消地質(zhì)勘查資質(zhì)審批；2018年4月4日，國務(wù)院發(fā)布698號令，廢止《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例》（國務(wù)院令第520號），至此，原有的依靠地勘資質(zhì)事前管理的方式基本退出歷史舞臺。為適應(yīng)新形勢下進一步規(guī)范地質(zhì)勘查活動、保障地質(zhì)勘查行業(yè)健康有序發(fā)展的要求，地勘行業(yè)管理必須盡快建立新的管理制度，實現(xiàn)由事前審批向事中事后監(jiān)管的轉(zhuǎn)變。

我們在《國土資源部關(guān)于取消地質(zhì)勘查資質(zhì)審批后加強事中事后監(jiān)管的公告》（2017年第32號）等工作基礎(chǔ)上，并認真貫徹《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》（國發(fā)〔2019〕18號）等文件精神，反復(fù)調(diào)研、修改、專家論證，初步形成了《地質(zhì)勘查活動事中事后監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。

2019年6月4日，我部辦公廳就初稿發(fā)函（自然資辦函〔2019〕956號）廣泛征求各級自然資源主管部門和社會各界意見。最終共收到58家單位329條意見及建議，范圍包括省級自然資源主管部門、地質(zhì)勘查單位（含中央及屬地化管理地質(zhì)勘查單位、石油天然氣勘探企業(yè)）、行業(yè)學會協(xié)會、礦業(yè)公司、部機關(guān)司局及派出機構(gòu)等。意見重點主要集中在監(jiān)管范圍、監(jiān)管職責和分工、監(jiān)管方式和手段、監(jiān)督檢查內(nèi)容、懲戒措施等方面。經(jīng)過反復(fù)研究推敲，我們對《辦法》再次進行了修改完善，最終形成包括總則、監(jiān)管職責、監(jiān)督檢查、信用懲戒、附則共5章28條。

二、主要思路及理念

（一）確立了政府監(jiān)管底線

地勘資質(zhì)取消后，社會上存在各種錯誤認識，以為從事地勘活動可以海闊天空，毫無約束，政府部門無權(quán)干涉。這些認識在一定程度上打擊了地勘單位的積極性，“劣幣逐良幣”，影響了地勘行業(yè)的市場生態(tài)和長遠發(fā)展。為此，《辦法》明確了從業(yè)者的法定義務(wù)——公示信息并接受政府監(jiān)管及社會監(jiān)督，保障監(jiān)管的有效閉合和公平公正。

（二）以信用約束為制度設(shè)計的基礎(chǔ)

《辦法》以監(jiān)管服務(wù)平臺為紐帶，通過地質(zhì)勘查單位的信用約束，厘清了行政監(jiān)管與市場自治、行業(yè)自律及社會監(jiān)督的界限，有助于提高政府監(jiān)管效能。圍繞地質(zhì)勘查單位填報信息、政府監(jiān)管信息、行業(yè)組織自律信息等的產(chǎn)生、公示、歸集、管理、運用等各個環(huán)節(jié)，將信用監(jiān)管各項制度串聯(lián)起來。

（三）明確了監(jiān)管對象和范圍

地質(zhì)勘查活動主體多元，類型多種多樣，在執(zhí)行過程中，要么過泛，要么過窄，難以統(tǒng)一。《辦法》從需求方向、技術(shù)限定和類型列舉三個維度，把調(diào)整對象界定為地勘單位的勘查行為等活動；厘清行政審批與事中事后監(jiān)管的界限，做好審管銜接，把地災(zāi)防治等地質(zhì)工作的具體應(yīng)用納入調(diào)整范疇，建立地質(zhì)勘查統(tǒng)一管理新模式。

（四）統(tǒng)一監(jiān)管平臺及程序

部級統(tǒng)一建立全國地質(zhì)勘查行業(yè)監(jiān)管服務(wù)平臺，省級具體負責維護平臺區(qū)域信息，部省聯(lián)動，協(xié)調(diào)推進，避免了各省差異化帶來的問題。并按照國務(wù)院要求，把“雙隨機一公開”作為監(jiān)督檢查的主要方式，明確了檢查的基本程序。

（五）建立了多方合力的監(jiān)管模式

各級自然資源主管部門、行業(yè)組織、地質(zhì)勘查單位、社會公眾等，地質(zhì)勘查活動監(jiān)管中都有明確的職責界定。其中，部省兩級自然資源主管部門是政府監(jiān)管的主體，市、縣級自然資源主管部門協(xié)助，地質(zhì)勘查單位自治、配合，行業(yè)學會協(xié)會自律管理，社會公眾投訴舉報等監(jiān)督。

三、主要制度及措施

《辦法》以信用監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、聯(lián)合懲戒和社會共治為基礎(chǔ)，運用了多項監(jiān)管措施，作為地質(zhì)勘查活動監(jiān)管的規(guī)則，如地質(zhì)勘查單位信息填報公示制度、“雙隨機一公開”監(jiān)督抽查制度、異常名錄和黑名單管理制度、信用信息使用制度、信用信息推送和聯(lián)合懲戒機制等。在聯(lián)合懲戒機制方面，一是發(fā)揮門戶網(wǎng)站、報刊、媒體的作用，形成輿論壓力和道德約束；二是實現(xiàn)監(jiān)管服務(wù)平臺與國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站、國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等多個網(wǎng)絡(luò)的信息共享；三是建立失信者個人及單位責任分擔機制，推送失信名單除列入黑名單的地質(zhì)勘查單位外，還包括其法定代表人和技術(shù)負責人信息。

四、其他說明事項

（一）信用監(jiān)管與其他法律責任的關(guān)系

信用責任本質(zhì)是道德倫理責任，信用監(jiān)管實際是行政管理機關(guān)對市場主體道德倫理的評價，因此，被列入異常名錄和黑名單的地勘單位，如果還違反其他法律法規(guī)，并不因此免除其法律責任。即信用責任與法律責任并行不悖。

（二）失信名單中單位及個人責任的關(guān)系

長期以來，地勘活動常常以集合主體形式出現(xiàn)，包括原來的地勘單位資質(zhì)及現(xiàn)在的地災(zāi)防治單位資質(zhì)，但實際上，許多法律責任往往是其中某些個人引起的，而現(xiàn)行制度缺乏直接對個人責任的追究機制。因此，《辦法》在黑名單制度中將責任主體擴大到法定代表人及技術(shù)負責人，建立責任分擔機制，在一定程度上從制度上遏制個人“搭便車”逃避監(jiān)管問題。

（三）與礦業(yè)權(quán)人勘查開采信息公示制度的區(qū)別

從主體上看，礦業(yè)權(quán)人勘查開采信息公示主要針對投資人，側(cè)重資本端，地質(zhì)勘查活動監(jiān)管主要針對勘查服務(wù)市場的技術(shù)和服務(wù)提供者，二者僅在極少數(shù)情況下存在重合；從目的上看，礦業(yè)權(quán)人勘查開采信息公示側(cè)重于法定義務(wù)履行情況等，是礦業(yè)權(quán)行政審批及管理的延續(xù)，地質(zhì)勘查活動監(jiān)管主要維護行業(yè)整體誠信和秩序，保障勘查工作質(zhì)量及行業(yè)健康發(fā)展。 

來源：自然資源部